Kontrola regulacyjna w praktyce — warsztat dla doświadczonych specjalistów compliance
Program
Plan warsztatu
- Dzień 1 — Anatomia kontroli regulacyjnej
-
- Poranek: typy kontroli i uprawnienia organów nadzoru w Polsce — KNF, UODO, UOKiK, NBP
- Przed południem: analiza dokumentacji — co sprawdzają inspektorzy jako pierwsze
- Popołudnie: symulacja kontroli planowej — scenariusz instytucja finansowa
- Koniec dnia: omówienie wyników symulacji, typowe błędy i jak ich unikać
- Dzień 2 — Reagowanie na ustalenia i budowanie odporności
-
- Poranek: analiza przypadków naruszeń — RODO i AML w praktyce sądowej i nadzorczej
- Przed południem: przygotowanie planu naprawczego po kontroli — struktura, terminy, dowody
- Popołudnie: symulacja kontroli doraźnej — scenariusz firma ubezpieczeniowa
- Zamknięcie: indywidualne konsultacje z prowadzącymi, Q&A
Szczegółowy opis
Ten warsztat nie jest wykładem. Przez dwa dni pracujemy na prawdziwych scenariuszach — od niespodziewanej wizyty inspektora po wielotygodniowy audyt planowy z pełną dokumentacją do złożenia.
Zakres tematyczny
Program obejmuje obszary regulowane przez polskie i unijne przepisy: RODO, AML, MiFID II oraz przepisy sektorowe dla firm ubezpieczeniowych i instytucji płatniczych. Każdy uczestnik otrzymuje zestaw dokumentów z zanonimizowanymi przypadkami rzeczywistych naruszeń i sposobem ich rozwiązania.
Prowadzone symulacje odgrywane są w parach — jedna osoba wciela się w rolę audytora, druga reprezentuje firmę. Takie ćwiczenia pokazują, jak wyglądają trudne pytania z perspektywy obu stron.
Kto prowadzi
Warsztaty prowadzi Bartłomiej Szymański, były inspektor Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego z 12-letnim doświadczeniem w kontrolach podmiotów regulowanych. Dołącza do niego Marta Korzeniowska, radca prawny specjalizujący się w prawie finansowym i ochronie danych.
- Maksymalnie 16 uczestników — praca w małych grupach
- Materiały drukowane i dostęp do platformy online przez 3 miesiące
- Certyfikat ukończenia uznawany przez stowarzyszenia compliance w Polsce
Skontaktuj się z nami