Audyt zgodności od podstaw — jak przygotować organizację na kontrolę
Program
Program szkolenia
-
Moduł 1 — Logika audytu regulacyjnego
Jak myśli audytor i na co zwraca uwagę w pierwszych 30 minutach wizyty. Rodzaje audytów: wewnętrzny, zewnętrzny, nadzorczy. Różnice w podejściu.
-
Moduł 2 — Dokumentacja procesowa
Co musi być opisane, a co wystarczy, że istnieje. Mapa procesów krytycznych. Najczęstsze braki dokumentacyjne wykrywane przez audytorów UOKiK i UODO.
-
Moduł 3 — Przygotowanie zespołu
Jak przeprowadzić wewnętrzny pre-audyt. Podział ról i odpowiedzialności. Rozmowy z pracownikami przed kontrolą — co wolno, a czego nie.
-
Moduł 4 — Dzień audytu krok po kroku
Protokół otwarcia, zarządzanie dokumentami na żądanie, komunikacja z audytorem. Jak reagować na pytania, których się nie spodziewałeś.
-
Moduł 5 — Po audycie: plan naprawczy
Rejestr niezgodności, termin odpowiedzi, dokumentowanie działań korygujących. Jak uniknąć tych samych błędów przy kolejnej kontroli.
Szczegółowy opis
Pierwsze spotkanie z audytorem potrafi zaskoczyć nawet doświadczonych menedżerów. Brakuje dokumentów, procesy są opisane nieprecyzyjnie, a odpowiedzialności rozmyte między działami.
Czego dotyczy to szkolenie
Szkolenie skupia się na trzech obszarach: zrozumieniu, czego audytorzy szukają w pierwszej kolejności, przygotowaniu kompletnej dokumentacji procesowej oraz stworzeniu wewnętrznego harmonogramu kontrolnego. Każdy z tych elementów jest omawiany na przykładach z polskich realiów regulacyjnych — KNF, UOKiK, UODO.
Dla kogo jest ten materiał
Program jest przeznaczony dla specjalistów ds. compliance, asystentów zarządu i koordynatorów jakości, którzy dopiero zaczynają pracę z audytami. Nie wymaga wcześniejszego doświadczenia w audytingu, ale zakłada podstawową znajomość struktury organizacyjnej firmy.
Prowadząca — Agnieszka Wróblewska — przez osiem lat pracowała jako audytor wewnętrzny w sektorze finansowym i ubezpieczeniowym. Materiały szkoleniowe zawierają szablony dokumentów gotowe do wdrożenia.
- Checklista przedaudytowa — 47 punktów kontrolnych
- Przykładowe protokoły z realnych audytów
- Szablon rejestru niezgodności
- Nagranie wideo + materiały PDF do pobrania
Skontaktuj się z nami